五、认真开展科技管理专项治理，提高科技服务水平。一是积极推进科技管理制度建设。修订完善了兰州中心支行《科技管理规章制度制定与管理办法》、《科技工作管理暂行办法》、《信息化建设项目管理办法》、《科技服务实施办法》、《计算机技术资料档案管理制度》、《数据备份恢复管理制度》等制度办法，为进一步规范管理，确保信息安全提供了制度保障。二是稳步推进科技管理专项治理工作，建立全省信息安全基线，推动科技专项治理长效安全机制建设。三是积极推动软件资产管理规范化，做好辖内软件正版化工作。四是加强自建信息化建设项目管理以及信息化建设档案资料管理。对全省信息化建设项目的立项、评审、开发、验收等进行规范；组织完成了庆阳、定西等中心支行“农户信用信息综合评级系统”等自建信息化项目的报备管理。
（薛荣）
【人事教育】2012年，人民银行兰州中心支行组织人事工作按照“基础抓规范，重点求突破，创新出亮点，业绩争一流”的工作思路，以服务中心工作、促进科学履职为主线，继续深入开展创先争优活动，着力强化基层党组织和党员队伍建设，不断深化干部人事制度改革，努力创新教育培训方式，全面抓好劳资统筹管理，为中心支行高效履职提供了坚强组织保证和人才支撑。
一、突出十八大主题，推动创先争优纵深发展，党建工作基础更加牢固。坚持自下而上、上下结合、反复酝酿、逐级遴选原则，高标准高质量地推选了人民银行出席党的十八大、西安分行出席人民银行党代会候选人的推荐人选。以打造一流对外服务窗口为目标，组织窗口部门深入开展“三亮”、“三比”、“三评”活动，树立了良好的窗口服务形象。深入开展党员民主评议，召开总结表彰大会，对创先争优活动中涌现出的优秀集体和先进个人进行了表彰。以纪念建团90周年为契机，以青年讲堂、青年课题组等活动为载体，进一步完善了党建带团建工作机制，引导青年学先进、赶先进、创先进。全面贯彻省委“联村联户、为民富民”行动意见，积极开展帮扶行动和各类金融惠民活动，不断丰富创先争优活动内容。切实加强对党员发展工作的指导，努力提高发展党员质量。
二、突出公平公正，优化人力资源配置，干部管理工作更加科学。加强机关中层干部队伍建设，按照干部管理权限和干部选任程序，提任调研员2人、助理调研员1人，选配处室主要负责人2人，进一步优化了处级干部结构。采取个人述职、民主测评、个别谈话等方式，对2010年新任职的6名处级干部进行了试用期考核。坚持“择优晋升”原则，对机关32名工作人员晋升了科以下非领导职务。强化辖属县（区）支行班子建设，选配主要负责人1人，行级非领导职务1人，并对1名试用期县支行副行长考核后办理了正式任职手续。全年调整交流干部12人，各部门人员结构更加趋于合理。拓宽干部交流渠道，选派2名处级干部到省内地方政府挂职、1名处级干部到中部省份地市中心支行锻炼，推荐1名处级干部参加总行巡视、2名一般干部到总行司局交流学习，接收1名外省区交流干部到重要业务部门工作。坚持人员配备向业务岗位倾斜，将2011年招录的13名新行员分配到重要业务部门工作。认真落实领导干部个人有关事项报告、任期和离任审计、诫勉和任前谈话制度，强化了对党员干部的日常监督。切实改进干部考核方式，制定《中国人民银行兰州中心支行行员考核实施细则》，完善了符合中心支行机关工作特点的干部考核机制。
三、突出人才支撑，强化重点培训项目，干部教育培训方式更加灵活。认真落实《人民银行“十二五”干部培训规划》，编制了2012年培训计划，将拟采取电视电话会议形式培训的项目由6个调整增加到25个，降低了培训成本。抓好重点培训项目组织实施，在北京大学举办了2012年全省人民银行处级干部培训班，成功组织了全省人民银行2012年新行员培训班。认真开展适应性业务培训，全年共举办各类重要业务培训班47期，培训4263人次，选派98人次参加了上级行举办的各类培训班。依托远程培训系统，扎实开展省内市（州）中心支行第二阶段全员培训工作，组织1434人参加远程网络培训，其中1258人完成了所有课程的学习，占参训人数的87.73%，超额完成预定目标。初步建成全省人民银行系统人才库，并对入库人员的抽调使用进行了规范，为后续人才培养、考核、使用提供了参考依据。坚持专业技术职务择优聘任原则，对新确认的专业技术资格人员严格初聘审核，对聘期届满的专业技术人员业绩成果严格核定，对符合条件的专业技术人员进行了聘任。
四、突出严谨规范，提高统筹计划水平，劳资管理和养老统筹业务更加严密。开展了全省人民银行工资收入情况调查统计工作。对2012年工资执行情况进行摸底，科学合理分解下达全省工资总额计划，完成了全省3399名在编人员正常增加薪级工资工作，审核批复了市（州）中心支行有关人员各类增资、调资申请。做好2012年中心支行个人养老保险缴费金额核定和缴费基数上下限调整工作，组织完成全省人民银行“基本养老保险统筹管理系统”网络版正式上线运行。举办了全省人民银行劳资统筹业务电视电话培训班。对白银、定西等7个中心支行的劳资统筹业务进行了现场检查。加强合同制用工管理，对合同制用工工资标准进行调整，组织完成了年度全省守押岗位合同制人员招聘工作，新聘用25名合同制守押人员。认真完成了人民银行分支机构人员录用兰州考点各项工作。
五、突出公道正派，加强组工队伍建设，组织人事基础工作更加规范。以文明处室创建为抓手，大力推进学习型组织建设，努力建设“两满意”模范部门。审核档案510卷，补充完善档案材料4000余份，有效提升了人事档案管理水平，顺利通过了总行档案检查组的达标验收。编发上报组织人事调研信息36篇，被总分行采用15篇。顺利完成党员、人事半年报、年报的编制及说明的上报工作。认真做好了群众来信来访的接待处理工作。
（祁云飞赵文林）
【内审工作】2012年，兰州中心支行内审工作按照“以实践推动转型，以转型促进发展”的思路，紧紧围绕全行履职目标和工作重心，统筹安排全年审计项目，提高审计工作绩效，积极开展内审转型实践，较好地完成了各项审计任务。全年累计完成审计项目19个，审计中共发现问题208个，提出整改意见建议77条。
一、坚持深化常规审计工作，持续巩固合规性审计基础。一是继续实施周期循环制度，准确分析领导干部履行职责的全面性，重点关注内部控制和工作绩效，合理安排干部履职离任审计，并受西安分行委托，完成了对分行辖区部分市（州）中心支行原负责人离任审计。二是强化内控安全管理职能，将风险导向审计理念贯穿于审计全过程，深入开展内部控制专项审计。
二、全面做好专项审计，切实促进业务管理规范化。关注信息安全风险，做好科技管理与自建信息化项目管理专项审计。检查评价市、州中心支行科技管理内控制度的充分性，综合分析评估整体风险状况，通过审计促进市、州中心支行不断完善和加强科技管理工作。围绕跨境资金流动监管，开展外汇管理专项审计。引入绩效审计理念，对2011年探索创新的外汇管理绩效审计方法以及指标体系在市（州）和县区级行的适用性和可操作性进行验证并取得良好成效。
三、积极开展内审转型工作，以实践推动内部审计发展。深化内审转型工作成果，探索编制了《外汇管理绩效审计操作指南》，为深入推进外汇管理及其它业务绩效审计实践提供了有益参考，得到西安分行内审处充分肯定并向全辖印发推广。创新审计模式，探索开展了支付结算管理风险导向绩效审计。构建以合规性为基础、以风险为导向、以绩效衡量为重点的现代风险导向审计新模式，取得了较好的审计效果。延伸审计内涵，在县支行履职审计中注重工作绩效评价。依托平衡计分卡原理开展县支行领导干部履职绩效审计，促进被审计对象进一步提高管理活动绩效，较好地发挥了审计咨询评价功能。转变审计模式，以信息系统非现场形式开展国库资金支拨及退库业务，促进国库部门加强资金风险管理。
四、充分发挥内控职能作用，不断推动内控长效机制建设。探索发挥内审部门在全省人民银行系统内控安全管理工作中的作用，制定印发了《中国人民银行兰州中心支行关于深入推进内控安全长效机制建设工作的指导意见》和《中国人民银行兰州中心支行内审交流磋商工作暂行办法》。积极督促各业务部门认真履行内控安全管理职责，认真整改审计发现问题，健全完善规章制度，促进和深化了中心支行内控安全管理长效机制建设。发挥审计监督作用，全年参与监督集中采购招标、发行库例行查库等30余次，派员参加了西安分行辖区地市中支民主生活会、年度考核及年度巡视工作。
五、高度重视内部管理，加强内审队伍职业能力建设。以审计人员能力建设为核心，持续深入开展“学准则、找差距、促转型”活动，努力打造职业化、专家型、复合型内审队伍。从审计项目全过程细节入手强化质量管理，内审工作水平有效提升。以信息反馈和工作研究推动内审转型深入开展，完成了全省人民银行重点调研课题《基于COSO报告的央行全面风险管理框架构建研究》、《基于层次分析法的中国人民银行绩效审计评价指标体系与应用》、《人民银行内部审计质量管理研究》等调研报告，《县支行货币金银风险导向审计报告交流案例》被分行内审处编发在辖区交流，内审实务与理论研究水平得到了明显提高。
（晏军）
【事后监督】2012年，人民银行兰州中心支行事后监督中心严格落实工作制度，努力夯实业务基础，不断探索创新监督方式和手段，强化资金风险防范，全年共实施会计核算监督业务545996笔，较上年同期增长19.93%。
一、创新监督方式和手段，不断提升监督质量。一是优化监督业务操作程序。制定实施《兰州中心支行国库事后监督业务操作规程》，明确监督工作内容、程序、标准，突出核算风险环节的过程监督，提高了监督效率。进一步规范会计资料交接程序和内容，理顺国库监督报表资料的审核和装订，建立发行会计业务资料包交接登记制度，防范了业务操作风险。二是完善内控管理和制度建设。制定《兰州中心支行事后监督中心例会制度》，按季召开监督人员专题会议，通报科长、副主任、主任分级检查情况，集中评议制度规定执行情况，及时纠正发现问题。制定《兰州中心支行事后监督系统管理办法》，规范系统设备管理、用户管理、运行管理和故障维护等要求，保质保量地完成各项监督任务。三是开展事后监督风险提示约见谈话。针对日常监督中发现的影响资金安全的风险隐患问题，约见相关核算部门和县支行责任人谈话，深入分析风险成因，提出整改建议，发挥了事后监督风险提示预警作用。四是做好事后监督应急管理工作。开展会计核算系统应急处置预案风险评估，制定完善《国库事后监督系统应急处置预案》、《中央银行会计凭证影像事后监督系统应急处置预案》；组织实施了会计核算事后监督及国库事后监督手工应急演练，有效提高了突发事件应急处置能力和水平。
二、突出风险监督和重点监督，全面完成监督任务。一是组织实施现场监督。针对重大事项登记、重要空白凭证管理、印章管理、操作员口令管理、电子对账等业务，重点对会计核算部门实施了现场监督，拓展监督范围，延伸监督触角，促进了核算单位内控管理。二是完善电子对账工作的监督管理。定期统计和反映电子对账情况，按季向核算部门通报和反馈，促进人民银行账户开户和管理部门及时落实对账整改。三是加大对关键业务和要害岗位的监督力度，以风险控制为重点，重视监督中发现的屡查屡犯差错问题，强化对辖区县支行会计核算业务的监督，较好地防范和化解了风险隐患。
三、强化监督反馈及综合分析，完善事后监督通报制度。充分发挥事后监督通知书作用，及时反馈，逐笔跟踪，落实整改。全年共印发会计核算业务事后监督情况季度通报4期，分部门、分类型反映和分析会计核算状况和风险程度，促进了相关核算部门对差错问题的及时整改。召集核算部门和县支行召开专题通报会，总结和分析监督情况，提出相应措施及建议，促进了中心支行会计核算及监督质量的不断提高。
