2.员工培训与成长。公司鼓励每位员工持续提高自己的知识、技能和职业素养，为此，公司建立了培训体系并逐年完善。公司制定员工培训计划，设置专门培训基金，以制度保证每一位员工都能够得到持续的培训和提高。为了迅速熟悉和了解公司的企业文化、发展历程和工作技巧，每名新入职员工都必须首先接受岗前培训教育。公司还引入了导师制度，为每名新入职员工指定了责任心强、善于沟通的老员工对他们进行工作技巧和心理的辅导，使新员工能够迅速适应工作岗位的转变。公司定期对这些新员工进行考核，选出能力素质和绩效都比较出众的员工，为他们量身定做培养计划，促使他们快速成长为公司的业务骨干。为选拔、培养和建设一支高素质的内部兼职培训师队伍，充分发挥内部人员在企业内部培训中的作用，公司通过了《内部兼职培训师实施办法》，促使每一位管理人员和经验丰富的老员工参与对其他员工的培训，实现知识和经验在整个公司的归纳、积累和传承。公司还针对不同层级、不同专业人员分别设计了通用性课程和专业类课程。邀请资深专业人士来公司进行专业培训和讲座，制定并实施了中层骨干人员雄鹰特训营计划，开展组织了工程技术人员的项目管理培训、新员工起航培训等工作。结合公司发展与人才培养，2009年组织了内部、外部学习交流，完成了涵盖三大类共160门课程的培训课程体系，先后组织风险管理、市场营销、产品定位与策划、工程管理、组织管理等方面的21次内部、外部培训与现场观摩，共计2，581人次。全年新聘任16 名内部培训师，全员人均培训学时数20.4 学时。
二、风险管理
公司高度重视风险管理，建设并逐步完善风险管理体系。2009年原风险管理部与法务部合并成立风险合规部，进一步强化风险控制；健全风险管理制度体系，明确风险管理工作流程。公司认真研究风险监测指标和评价标准，建立风险的定期监测和定期报告机制，开展重点风险分析和专项报告工作。公司针对房地产开发建设业务，开展风险识别、分析、评价工作，了解风险内容，分析影响因素，评价风险程度，并针对面临的风险采取应对措施。
（一）风险管理体系建设
公司高度重视风险管理工作，2009年公司董事会于批准通过了《公司全面风险管理指引》，指引确立了公司开展全面风险管理工作的原则要求，规范了风险管理工作内容，明确了风险管理职责，建立了风险管理工作流程，进一步完善了全员参与、全过程管理的风险管理体系和风险管理工作机制。
（二）公司风险管理的对策
2009年公司研究制定了风险监测指标和评价标准，通过指标量化风险，在相关业务领域开展风险识别、分析、评价工作，确保对重大风险及时采取应对措施。公司继续坚持全面经营情况的月度评估机制，子公司经营过程中的信息和数据通过信息系统及时上报给本部；本部职能部门和风险管理部在整合分析信息的基础上，进行定期的风险评估，对重大风险进行风险提示并采取应对措施。
（三）2009年风险管理情况
2009年，公司密切关注房地产政策和市场的重大变化，根据迅速回暖并逐渐火爆的市场行情。公司在深入研究宏观经济政策走势、房地产投资动向和市场供求关系的基础上，把握了市场机遇，及时调整了年度经营计划。通过改变项目开发策略，加快公司项目开发进度，使部分项目在年内具备了销售条件，增加公司产品供应，创造了公司有史以来最好的经营业绩。与此同时，公司领导依然保持了清醒的头脑，针对市场过热，采取“安全运营、稳健经营、科学管理、持续发展”的经营策略。公司以稳健经营为主线，密切跟踪市场走势，建立了广泛的融资渠道，并优化债务结构、谨慎投资，控制了合理的资产负债结构。同时，公司通过绿色建筑的研发，与客户签订战略合作协议进行定制化开发，调整公司管控体系等综合措施打造公司核心竞争力。
三、控制活动
依据公司治理分权表，完善授权体系。2009年公司发布开发业务管理标准化清单，针对不同的事项、不同的项目进一步明确需要参与的管理层级，加强相关业务流程的内部控制。
（一）基本控制程序
为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制等。公司建立健全授权体制，严格职责分工。
1.交易授权控制
公司在设计、采购、营销等各个职能领域都建立了明确的授权制度和相应的审批制度，各级管理人员必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理相应业务。
2.责任分工控制
公司对部门与岗位进行合理的分工设置，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离的分工制度，以便形成相互制衡机制。不相容的职务主要包括：授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等。
3.凭证与记录控制
公司对账务处理中的收款、付款、转账等活动中的开票、录入、复核、记账等相关凭证流转的程序进行严格的规范，要求出纳员按日编制现金及银行存款的收付存表并交录入人员，录入人员逐笔将收付款业务录入计算机并核对余额，无误后通知出纳员并将原始凭证交复核人员复核，复核无误后指令计算机生成记账凭证，原始凭证与记账凭证交公司档案室依序归档。各种交易必须做相关记录。
4.独立稽查控制
公司董事会下设审计委员会，并由审计部承担公司财务审计、业务审计、离任审计等审计工作。
（二）运营环节的具体控制活动
公司已建立覆盖公司主要运营环节的内部控制活动，具体情况如下：
1.营销
公司制定了《按揭担保管理办法》、《销售项目定价管理办法》、《商品房保修服务管理办法（试行）》等。通过对销售政策和涉及营销业务的机构和人员的职责权限等相关内容进行规范，加强销售合同规范化管理，使销售合同符合国家法律法规的规定，保证公司依法签订、履行销售合同。截至目前，公司销售合同均依法签订和履行，程序完整透明，无损害公司利益的情况发生。
2.采购
公司也根据国家及北京市相关招投标法律法规，结合公司的实际情况，制定了《建安工程招标采购管理办法》、《合格供应商名录管理办法》、《合同审批管理制度》等制度，明确了招标的程序和各部门的职责。
3.工程造价及管理控制
公司制定了《设计变更文件管理制度》，明确了工程管理以及对工程变更的程序和审批权限。对于重大工程项目，公司聘用专业的造价咨询机构协助进行工程造价控制。这些制度和措施有效达到保证工程管理规范运行，控制工程造价和成本，提高企业经济效益的目的。
4.工程质量与安全控制
公司制定了《工程质量管理制度（试行）》。2009年，公司通过了华夏认证中心的年度监督审核，取得ISO9001：2008 版新版质量体系认证证书，并获得保持认证注册资格的通知。公司制定的质量手册及8 个程序文件，有效保证了公司质量体系的有效运行。公司开发建设的项目曾获得“长城杯”优质工程及鲁班奖等荣誉称号。公司严格按照建设部颁布的《建设工程监理范围和规模标准规定》对开发的项目实行工程监理制，委托具有相应资质等级的监理单位负责工程监理，在质量、进度等方面进行控制。公司相关人员现场办公，对监理的工作进行监督，定期参加监理会、审阅监理报告，对重要的技术、生产问题，及时报公司研究解决。在安全管理方面，公司制定了《公司安全生产管理办法》、《建筑施工安全生产考核与奖惩办法》、《生产经营安全管理考核与奖惩办法（试行）》等制度，规定了安全管理的组织部门，明确了公司领导和工程相关部门经理和项目经理的安全责任，设定了安全检查考核的依据和评定办法以及相关的奖惩细则。在此基础上，公司同总包、监理等相关合作单位签订安全协议书，并同公司内部相关管理人员签订安全责任书，与此同时，公司还对工程建设进行定期的安全检查，若发现问题则要求相关责任方及时进行整改，并将检查和整改结果记录安全检查台账。
5.人力资源管理
目前公司已颁布实施12 个人力资源管理制度，完善了人力资源管理的各个环节。
6.财务会计管理
公司制定了《财务会计制度》，制度围绕与企业设立、经营、分配、重组过程伴生的财务活动，对资金筹集、资产营运、成本控制、收益分配等财务行为进行了规范；明确了会计信息质量要求、公司会计政策、会计要素及其确认与计量原则；规范了财务会计报告的目标、编制要求、构成和报送要求；明确了会计档案的归档、查阅，以及财务人员的岗位职责等。公司董事会和经理层高度重视公司的财务管理体系和会计信息质量。公司已建立权责分明的财务管理体系和财务运行机制，保证了资金与资产的安全，会计核算及其信息披露未发生过重大差错，会计师事务所历年出具的年度审计报告均为无保留意见。公司加强财务预算管理，使公司在资金筹集和使用、税务筹划、会计监督等方面与公司业务紧密结合，全面提升了公司的财务管理水平。
7.货币资金管理
