此外,上级对下级或监督者对被监督者的权力表现为上级促使下级去做某种他们不愿意去做的事情的能力。如果上级规定了某种刺激,那么下级就可以自动去完成某种他们本来不愿意去做的事情,上级无须使用特别的权力。约翰·哈森伊在“论社会权力的测度”中指出,如果监督者使用自己权力的机会成本低,而被监督者不服从这种权力的机会成本高,那么监督者的权力总和较大。
但是,在环境发生变化的情况下,被监督者认为有正当的理由不服从上级的命令,他将扩大自己的选择领域。如果上级的信息结构很粗略,那么下级就很容易找出理由或借口来说明他们为什么未能完成上级的命令。被监督者用控制信息的办法,获得了对监督者的一定权力,于是,同上级可以讨价还价,迫使上级对刺激的规定加以修改。如果上级坚持按原来的规定进行处罚,他很可能要付出较高的代价。下级可以告发上级瞎指挥等等。因此,监督者使用自己权力的机会成本高,而被监督者使用自己权力的机会成本低,监督者的权力的总和就很小。
可见,监督者和被监督者的权力处于严重的矛盾中。产生这种矛盾的根源来源于信息本身集中和分散的特点。前苏联经济学家阿巴尔金曾用一个生动的比喻来说明这个问题。他说,“人站在地上能很好地区别位于他附近的事物,小树丛、河流、最近的土丘。但是,位于远处的一切很难区分。河水从那里来,并且流向何处?土丘后面是什么。他坐直升飞机往上升,他就会更好地看清楚地上的景物:河水流动的方向,居民居住点,整个自然景物。但是,他清楚地看见的离他不远的东西却失去了自己的轮廓,后来就完全从视野中消失了。”这比之于经济组织的上级和下级的关系也是适用的。经济上级机关,例如,最高管理机关掌握最充分和最可靠的关于经济发展方向的信息。因此,正是这些机构负有作出经济发展方向的决策的责任。企业掌握最充分和最可靠的关于投入产出的信息,它就负有作出生产和投资决策的责任。从信息流的特点可以得出的一般规律是对每一问题的决定应由掌握最充分的最可靠信息的组织和机构作出,在不确定的情况下,必须由它们自己承担决策的结果。
一般经济系统的结构是相同的,都存在着实施过程和控制过程的矛盾,都存在着个人和组织、组织和组织、上下级组织之间的矛盾,但是,这些矛盾的解决方法则是不同的。这就为我们对经济系统的比较研究进一步提供了逻辑的分析框架。
(第六节)经济系统的比较
我们用以上的逻辑分析框架可以得出两种用完全不同的方式运行的经济系统。一种是完全集中控制的经济系统,一种是完全分散控制的经济系统。
在完全集中控制的系统中,有关消费、投资和生产的决策都由一个中央机构在宏观水平上作出。个人和组织,组织和机构之间的联系都服从于这个中央机构的指令。中央机构的任务是收集并整理各种信息,把生产指令通过等级制的组织机构逐级下达到各级组织的控制领域,然后再下达到实施领域。这些指令对投入和产出的数量、品种、规格、质量作出详细的规定。企业还得到投资、技术进步、劳动力分配的详细指令。中央机构也决定消费品的分配,产品按每个人的劳动贡献分配,个人按劳动凭证领取统一规定数量的消费品。同企业组织一样,家庭组织也必须服从中央机构的统一指令。总之,整个经济系统按照中央统一的控制指令来运行。
艾登姆在《经济体制》一书中曾举了一个实例来说明这种经济系统的运行情况。比如,某个国家的捕鱼水域被某种含汞物质严重污染。中央机构获此信息后,考虑到健康方面的原因,决定立即削减鱼的消费量。指令发至捕鱼企业,使其活动相应减少。与此同时,中央机构还须注意使其他食品的生产增加,以求在鱼的消费减少的情况下尽可能地满足整个食品消费需要。这时,中央机构决定增加同类产品的生产和消费,用以取代被削减的鱼的消费。于是,增加肉食品产品的指令发至所有肉类生产企业。但是,要增加肉食品产量,必须把更多的生产要素转移到这一部门。中央机构就要收集和整理有关肉食品生产的全部信息,计算出增加肉食品生产所需的劳动力、机器和土地的数量,从而不仅向肉类生产企业,而且向各有关企业发出转移到肉类生产的各种投入的详细的指令,与此同时,还要向各个消费者发出改变肉类和鱼类消费比例的指令。
为实现这种集中控制的生产和消费的分配和再分配,并且不出现任何差错和延误,中央机构必须掌握大量的信息。首先,它必须拥有有关河水污染,哪些鱼类受到损害等方面的所有信息,以设计削减鱼类生产的正确指令;其次,中央机构应当知道削减鱼类生产对国民经济造成的种种后果和用其他消费品代替鱼类消费的种种可能(如消费者的口味等等)。再次,中央机构必须了解所有生产部门的生产能力转移到生产肉类生产的情况,有多少劳动力、机器和设备,以及燃料和能源能用于肉类生产的信息,从而对各个有关企业作出生产计划变动的详细指令。此外,中央机构还必须根据新的情况对消费品在劳动者中间的分配作出新的规定。
仅此一例就说明中央机构要掌握多么庞大的信息量。实际上,在经济系统中,产品以千万计,企业以百万计。这就是说,中央机构要掌握几百万个企业生产的几千万种产品的全部信息,才能决定几百万个企业的全部劳动力、机器设备、原材料、能源、土地等复杂构成中选择那一种类别,决定它们生产的数量和质量。此外,中央机构必须以某种合理的方式把消费品分配给亿万家庭。这是十分庞大的经济协调的任务。前面我们已经指出,信息量的计算单位熵等于微观情况总量以2为底的对数。中央机构必须作出的决策将等于以上所有这些微观情况总量以2为底的对数。可见,这是一个惊人的庞大数字。
同时,中央集中控制的经济系统以各个组织的成员利益完全一致为前提。只有在这个前提条件下,各个组织机构输入中央机构的信息将完全是真实的,同时,各个组织的成员将无条件地遵守和贯彻中央机构的指令。
总之,中央集中控制的经济系统必须具备完善的信息和完全一致的利益这两个前提条件。这种控制系统的特征是决策结构高度集中,信息结构高度集中,动力结构利益完全一致,协调机制完全依靠计划指令,无需货币和价格信息,经济运行的组织完全按等级制原则建立,无须职能组织的分工,政治机构和经济机构合而为一,行政机构和法律制度合而为一,行政命令就是法律,不允许有任何非正式的行为准则,以对等级制的忠诚和服从为行为的最高规范。
这种经济系统在表面上似乎可以解决经济系统运行中的一切矛盾,但是,一旦发生同以上前提条件不相符合的情况,矛盾就会更加尖锐。首先,由于各级组织不能处理和吸收信息,只起消极的传导环节作用,致使信息流急剧膨胀,大量未经处理的信息涌向中央机构,产生了大量信息和中央处理能力的尖锐矛盾,由于信息不完善,中央机构无法作出正确的指令。其次,由于各级组织缺乏明确职能分工和利益界定,又没有法律规定和其他行为准则的约束,一旦行政命令失误,各级组织就会自行其是,向上发送失真的信息,同上级行政命令讨价还价或阳奉阴违,使经济系统运行中的各种矛盾尖锐化,最终使这种高度集中的控制系统失灵。
假如根本不存在中央控制机构,各个自主组织或家庭将依靠自己获取作出决策所必要的信息。生产者必须知道消费者需要什么样的产品,他们也必须知道生产这些产品需要那些生产要素,并且知道从何处取得这些要素。另一方面,消费者必须知道在那里获得他们所要的产品。显然,从生产者和消费者两方面来看,信息问题十分重要。他们从何处获得信息呢?中央控制机构不存在,不能向他们提供信息。但是,他们会发现在每日每时的交换行为中所体现的价格上可以获得这种信息。价格的信息流和随之发生的货币信息流将成为各种经济组织和经济当事人生产和消费行为的主要协调者。
我们仍以前面提到的鱼群被污染的例子来说明。人们知道鱼被污染,对鱼的消费需求减少。假定他们大多选择以肉代鱼,于是肉的消费需求增加并造成肉的价格上涨。它对生产者是一个信号,增加肉类生产,能取得更多的货币即增加利润。这就要求在肉类生产方面有更多的生产要素的投入(劳动力、机器设备、能源、土地等等)。由于鱼的价格下降,许多渔业生产者开始寻找报酬较高的行业。他们发现,肉类价格上涨,其中很多人就会将投资转到肉类生产中,由此满足了肉类增长的需要。这个例子说明,在完全分散的经济控制系统中,各种经济组织和经济当事人的行为是靠价格和货币信息流来协调的。
这种完全分散的经济控制系统必须具有以下前提:(1)所有经济决策由企业和家庭自己在微观水平上作出;(2)价格形成于市场,在那里,卖者规定自己产品的最低价格,买者提出愿付的最高价格,如果卖者开价过高,供大于求,则产品形成积压,于是,价格开始下降,直到买者愿意购买为止,达到供求均衡,即通过市场形成“均衡价格”;(3)价格的信息反映高度灵敏,当消费者和生产者的决策导致各个市场出现均衡价格时,决策就是协调的,如果价格固定不变,则达到决策的协调是不可能的,因此,反映供需变化的价格要十分灵敏;(4)企业组织规模适度,个别企业不能对市场形成一种操纵力量,形成垄断,使它制定出高于边际成本的价格。这种价格夸大了实际成本,会引导消费者和生产者作出错误的决策。因此,在分散的控制系统中,所有的卖者和买者只占有市场的较小份额,他们谁也不能按照自己的标准影响市场价格。相反,他们作为价格的承受者,必须把价格看成既定的东西;(5)企业之间开展竞争,在分散的控制系统中,利益完全一致的假定不复存在,相反,市场的特征是企业之间相互竞争,在既定价格面前,企业不注意降低成本,它也许会亏本,以致破产,反之,它认真降低成本,可能由此获得额外利润。
在中央机构信息不完善和利益不完全一致的前提下,完全分散的控制系统有其优点。但是,仅通过市场和价格的协调,并不意味着决策必然是正确的。市场价格波动这种晴雨表往往是事后的协调,企业不了解有关资源总量的信息,仅从自身利益出发,不一定能真实反映社会的实际需要和利益关系。市场价格波动造成过度的竞争,使大批企业破产,劳动者大量失业,引起整个经济系统的不稳定。各经济组织和当事人从自身利益出发,不顾社会的真实成本,把外在经济和不经济的因素转嫁给别人,如造成环境污染,等等,所有这一切造成完全分散的控制系统运行中矛盾的加剧。
完全分散的控制系统的特点是决策结构分散,在微观层次上作出,信息结构分散,主要依靠价格信息协调,动力结构建立在各经济组织的私利的基础上,政治机构和经济机构完全分离,政治机构的作用限于通过立法保障私有产权以及交换规则,并保障法律的实施和执行,允许各经济组织和当事人在不违背法律的情况下具有各种行为准则,作出自由的选择。
(第七节)两种极端经济系统的变种
以上我们说的两种极端形式,在实际的经济体制中不可能存在这两种极端的形式。但是,有了这种基本的逻辑分析框架,就便于我们看清不同经济系统的基本运行规则及其变种。
完全集中的经济控制系统可以分解出以下几种最重要的变种。
一是按消费品和生产资料区分,即消费品按市场原则分散控制,生产资料按行政命令原则集中控制。消费品种类繁多,不便于由中央集中控制和协调,而按市场价格信息和货币信息协调生产者和消费者的决策,这可以减轻中央控制机构的信息负担,使在这个领域内的生产者和消费者之间发送直接的信息流,以利于解决系统运行中的矛盾。但是,生产资料和消费品的界限本身难以界定,某种产品在某一场合是直接消费品,同一产品在另一场合又是生产资料,像粮食、棉花、煤炭等等都是如此。同一产品按不同的控制方式进行生产和分配,必然增加控制领域的信息负担,而又引起实施领域的混乱。