（2）中国证监会出具的相关核准文件（复印件需加盖公众公司公章）；
（3）持有人基础信息电子数据；
（4）股份持有人持股明细数据；
（5）涉及质押、司法冻结或限制转让等的，还需填制《关于协助办理股份质押登记、司法冻结的申请和承诺》，并提供质押登记、协助执法或限制转让等的相关申请材料；
（6）公众公司有效营业执照复印件（加盖公众公司公章）、组织机构代码证、法定代表人证明书（加盖公众公司公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书（首次登记时提供、指定联络人及其联系方式变更时需重新提供）、经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（7）如委托地方股权服务机构办理的，还需提供地方政府出具的核准地方股权服务机构成立的批文（复印件加盖地方股权服务机构公章）、地方股权服务机构有效营业执照复印件（加盖地方股权服务机构公章）、法定代表人证明书（加盖地方股权服务机构公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（8）公众公司委托的地方股权服务机构的承诺书；
（9）中国结算公司要求提供的其他材料。
5.上述材料经中国结算公司审核无误后，中国结算公司正式受理公众公司的股份登记申请，打印《申报股份登记确认通知》交公众公司盖章确认。
6.公众公司确认无误后，中国结算公司完成初始登记，并向公众公司出具股份登记证明文件。
7.公众公司申请股份定向发行登记、配股登记的，参照本指南办理。
8.对公众公司未能确认具体持有人信息的股份，公众公司在确认相关持有人信息后，应及时向中国结算公司申请办理股份补充登记手续，并提供股份补充登记申请、经办人有效身份证明文件原件及复印件以及第4条第（3）、（4）、（5）、（9）项申请材料。如委托地方股权服务机构办理的，还需提供地方股权服务机构法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件、地方股权服务机构的承诺书。
中国结算公司对公众公司提供的股份补充登记申请材料审核通过后，按初始登记的相关程序办理股份补登记手续。
9.公众公司申请对初始登记结果进行更正的，中国结算公司依据生效的司法裁决或中国结算公司认可的其他证明材料办理更正手续。
4.11全国股份转让系统业务规则公布实施后，在新制度框架内挂牌的首批企业情况如何？
2013年5月28日，按照全国中小企业股份转让系统新业务规则核准公开转让的首批企业在北京举行挂牌仪式。北京乐升科技股份有限公司、上海建中医疗器械包装股份有限公司、北京必可测科技股份有限公司、上海风格信息技术股份有限公司、长虹立川科技股份有限公司、北京拓川科研设备股份有限公司、上海申石软件科技股份有限公司等7家新挂牌企业的代表参加仪式，并与全国股份转让系统公司有关负责人共同敲响开市宝钟。新制度框架下首批7家挂牌企业代表举杯庆祝挂牌成功此次挂牌的企业是全国股份转让系统业务规则公布实施后在新制度框架内审核通过的首批企业，是经中国证监会同步核准、纳入统一监管的首批新增非上市公众公司；今后，全国股份转让系统企业挂牌将步入常规化。
参加此次挂牌仪式的企业来自北京、天津、上海的高新园区，分属于信息技术、科研服务、高端制造等新兴产业领域。挂牌后其股票可以公开转让和定向发行，股东人数可以突破200人。到全国股份转让系统挂牌，企业股份可以实现标准化流通和连续交易，这为企业股权的合理定价及后续的直接融资提供了基础，同时也为企业实现信用增进、股权激励和并购重组创造了条件。《全国股份转让系统首批企业挂牌仪式在京举行》，http：//www.neeq.com.cn/xwdt/xwdt/201305/t20130528_445576.htm，2013年7月3日访问。
以下简单介绍一下首批挂牌的部分企业：
1.北京乐升科技股份有限公司
股份代码：430213
股份名称：乐升股份
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号院C-508
注册资本：1600万元
行业分类：信息传输、软件和信息技术服务业
主要业务：互联网页面游戏的开发
挂牌日期：2013-05-17
总股本（万股）：1600
可转让股份（万股）：0可转让股份之所以为0，是因为发起人股份自股份公司设立之日起一年内不得转让。
最近每股收益（元）：0.89
主办券商：中原证券股份有限公司
乐升股份挂牌时最近两年及一期主要会计数据及财务指标
项目2012年9月30日2011年12月31日2010年12月31日资产总计（万元）3，084.883，404.871，345.17负债总计（万元）1，327.461，587.10337.64股东权益合计（万元）1，757.421，817.771，007.53续表项目2012年9月30日2011年12月31日2010年12月31日归属于申请挂牌公司股东权益合计（万元）1，757.421，817.771，007.53每股净资产（元）3.243.541.96归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）3.243.541.96资产负债率（母公司）（%）43.0429.3742.08营业收入（万元）1，460.822，129.191，214.92净利润（万元）493.65810.24-112.34归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）493.65810.24-112.34扣除非经常性损益后的净利润（万元）495.70710.93-101.61归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）495.70710.93-101.61毛利率（%）52.3956.2623.48净资产收益率（%）28.4357.36-10.56扣除非经常性损益后净资产收益率（%）28.5550.33-9.55基本每股收益（元/股）0.911.58-0.22
挂牌公司独立性：公司资产、人员、财务、机构、业务方面目前与股东单位相互独立，拥有独立完整的资产结构和业务系统，已形成自身的核心竞争力，具有独立面向市场的经营能力。
同业竞争：北京乐升的实际控制人许金龙控制或投资的其他企业包括：北京乐升（即挂牌公司自身）、苏州乐升、台湾乐升、香港启升、上海乐升、KingKong Development LLC、XPEC ENTERTAINMENT HOLDINGS（CAYMAN）LTD.等七家公司。
（1）挂牌公司北京乐升，目前的业务定位及实际从事的业务：专业从事互联网页面游戏的开发，包括游戏的创意、程序、策划、制作以及后期的测试、修改等整个游戏开发环节。未来北京乐升的业务定位仍将保持不变，在巩固现有客户资源优势的基础上，大力开拓新兴细分市场，丰富页面游戏的产品结构，开拓新的非关联方客户，仍专注于从事互联网页面游戏的开发业务，不向任何关联企业或第三方企业提供游戏美术制作服务，不从事互联网页面游戏以外的其他游戏品种的开发业务。
（2）苏州乐升，是一家注册于苏州工业园区的外商独资企业，主营业务是为开发、制作二维、三维游戏的公司提供游戏美术、游戏动作的制作服务。苏州乐升目前专业从事高端游戏美术制作服务，不从事包括页面游戏在内的任何种类的游戏开发业务。专业为电视游戏、PC客户端网络次世代游戏等提供高质量、写真写实的美术制作服务。苏州乐升未来的业务定位将保持现状不变，继续专业从事高端的游戏美术制作服务，不从事包括页面游戏在内的任何游戏产品的开发业务，不与北京乐升产生新的同业竞争。
北京乐升与苏州乐升目前从事的业务具有一定的相似性，未来有产生同业竞争的可能。但目前的业务定位和实际从事的业务界限明确，公司实际控制人和控股股东苏州乐升均承诺并保证：未来两家公司仍将保持现在的业务区分和定位，不会产生业务交叉和重叠，保证未来不产生新的同业竞争。
（3）台湾乐升，是一家注册于中国台湾台北市的股份制公司，主营业务：电视游戏开发、客户端网络游戏开发与维护、移动终端游戏的开发。台湾乐升与北京乐升目前从事的业务具有一定的相似性，未来有产生同业竞争的可能。但目前的业务定位和从事的实际业务界限明确，公司的实际控制人承诺并保证：未来两家公司仍将保持现在的业务区分和定位，不会产生业务交叉和重叠，保证未来不产生新的同业竞争。
（4）香港启升，是一家注册在香港的有限公司。香港启升为持股型公司，未开展任何种类的游戏开发等实体业务，目前与公司之间不存在同业竞争。公司的实际控制人承诺并保证：北京乐升与香港启升目前的业务定位界限明确，目前不会产生同业竞争，未来两家公司仍将保持现在的业务区分，不产生业务交叉，不产生同业竞争。
（5）上海乐升，是一家注册在上海浦东新区的外商独资企业。上海乐升自2012年1月起已经停止经营具体业务，目前正在进行公司清算注销，已不再开展任何与清算注销工作无关的经营业务，与北京乐生之间不存在同业竞争。
（6）KingKong Development LLC，是一家注册在美国达拉瓦州的公司，为持股型公司，未开展任何种类的游戏开发等实体业务，目前与公司之间不存在同业竞争。公司的实际控制人承诺并保证：KingKong Development LLC目前定位于持股型公司，不开展任何游戏的开发或游戏美术制作服务工作，未来该公司的业务定位仍将保持不变，不会从事与北京乐升产生同业竞争的任何游戏开发业务。
（7）XPEC ENTERTAINMENT HOLDINGS（CAYMAN）LTD.是一家注册在英属开曼群岛的公司，自2005年10月20日成立至今未开展经营业务。该公司为持股型公司，未开展任何种类的游戏开发等实体业务，目前与公司之间不存在同业竞争。公司的实际控制人承诺并保证：XPEC ENTERTAINMENT HOLDINGS（CAYMAN）LTD.目前定位于持股型公司，不开展任何游戏的开发或游戏美术制作服务工作，未来该公司的业务定位仍将保持不变，不会从事与北京乐升产生同业竞争的任何游戏开发业务。
为避免未来发生同业竞争的可能，公司持股5%以上的股东及管理层全体人员签署了《避免同业竞争承诺函》，表示目前未从事或参与同公司存在同业竞争的行为，同时承诺：本人（本企业）及与本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
关联交易：公司营业收入中关联方占比较高，原因为公司与香港启升同为许金龙先生同一控制下的企业，经过多年的磨合已经形成相对稳定的合作关系，公司在产能安排上首先会满足集团内部的业务需求。随着公司规模的不断扩大、研发能力的不断提高，公司的客户数量正逐年增加，未来关联交易占公司收入的比重将会逐步下降。
报告期内公司与香港启升之间的关联交易全部是网页游戏的合作开发，与天空堂之间的关联交易为游戏运营分成。关联交易的定价是在参照成本加合理的费用和利润的基础上，结合市场行情，根据游戏产品的题材、质量、测试效果、市场接受度以及授权期限、范围、付款条件、投入的人力成本等因素协商确定的。主办券商认为，公司与关联方之间的关联交易符合市场规律和公司实际，游戏委托开发业务交易价格公允且报告期内基本保持稳定，关联方不存在通过关联交易向公司转移或获取不合理利润的情形，不存在损害公司及其他股东利益的情形。目前公司已建立起较为完善且有效运作的公司治理机制，建立了包括《关联交易管理制度》在内的较为完整的内部控制制度，对重大关联交易规定了严格的审批程序，能够保证关联交易决策程序合规，关联交易价格公允。
2.上海建中医疗器械包装股份有限公司
注册地址：上海市闵行区新骏环路189号一层C141室
注册资本：2466.6万元
所属行业：医疗器械灭菌包装行业
主要业务：医疗器械灭菌包装用品的研发、生产和销售
挂牌日期：2013-05-17
总股本（万股）：2466.6
可转让股份（万股）：1011.2811
最近每股收益（元）：0.35
主办券商：上海证券有限责任公司
挂牌时最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表
