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第14章 执法协作(1)

第十九条市、县人民政府应当建立健全城市管理相对集中行政处罚权工作协调机制,加强执法部门和相关行政管理部门之间的行政执法协作,保障城市管理相对集中行政处罚权工作有效实施。

【释义】本条是关于县、市人民政府建立健全城市管理相对集中行政处罚权工作协调机制等职责的规定。

一、县、市人民政府应当建立健全城市管理相对集中行政处罚权工作协调机制的主要理由

1.政府对其工作部门加强工作协调本身属于政府职责之一。根据一定的事权划分原则,有关行政管理部门具体承担了政府的相关行政管理工作,在主要事项上以及大部分情况下,各有关行政管理部门的管理权限是明晰的;但由于现实情况的复杂性,总会因为一些特殊事项或者特殊情况的出现,在行政管理部门之间发生管理权限的争议。政府有责任根据法律、法规的规定和实际情况,协调、决定其工作部门之间的管理分工。

2.城市管理相对集中行政处罚权工作重新调整了相关行政管理部门的职责权限,在部门与部门之间产生了执法部门如何与相关行政管理部门加强行政执法协作的问题,在相关行政管理部门内部也产生了有关工作的调整问题。行政管理需要行使行政处罚权、行政许可权、行政收费权、行政强制执行权及其他行政执法权,每一项权力的行政目的都互有关联,这也是行政管理活动具有系统性、延续性、复杂性和多面性的原因。执法部门行使的行政处罚权虽然从其他行政管理部门分离出来了,但它与其他行政执法权之间依然具有相互依存、促进或者制约的关系。存在于各类执法权之间的紧密联系,客观上要求各类执法权的实施部门互相支持、加强协作。良好的协作会让执法部门与相关行政管理部门各自取得良好的执法成效;反之,推诿、多头管理等不良行政管理现象则会降低政府总体行政管理效能。为了达到各部门良好的协作状态,高效率地实现行政目的,政府必须建立健全相关的工作协调机制。

3.城市管理相对集中行政处罚权工作尤其需要相关行政管理部门的大力支持和配合。处罚权基本上处在行政管理的末端,需要从相关行政管理部门获取前期管理信息。在经济社会发展的现阶段,行使行政处罚权是一项要求高、难度大的“苦活”,经常需要相关行政管理部门给予协助,以形成合力。城市管理工作的特点也决定执法活动要有整体性的考虑,使相对独立的各个部门保持必要的工作联系,以充分发挥城市管理系统的整体效能。由于开展城市管理相对集中行政处罚权工作的历史还很短,其工作本身还存在一些有待成熟与完善的方面,在外部关系上,也需要其他部门和社会的更多的理解、支持和配合,鉴于这方面的原因,也考虑到一些地方在部门配合方面不尽如人意的一些实际情况,要求政府加强这项工作的协调有充分的必要性。

4.在开展城市管理相对集中行政处罚权工作的初期,有大量的事务需要政府进行协调。为推进开展和规范相对集中行政处罚权工作,省政府成立了推进相对集中行政处罚权工作协调小组。省法制办根据国务院、省政府的要求,加强面上指导、工作协调和规范管理,并具体指导、帮助各地制订工作方案、理顺关系、规范运作、总结经验。各地政府法制部门在本级政府的领导下,充分与有关部门沟通、协调,依法调整、理顺相关部门职权,在制订工作方案、建立健全工作制度、规范执法行为、牵头调处职权衔接方面的争议、建立工作联系等方面做了大量的工作。各级财政、编制、人事、建设、工商、公安、环保等部门在开展相对集中行政处罚权工作中积极配合,使相对集中行政处罚权工作在我省顺利开展。

二、为加强工作协调,一般可以采取成立领导小组或协调小组的形式

在开展相对集中行政处罚权工作中,市、县人民政府可以由政府主要领导和法制、财政、编制、人事、建设、工商、公安、环保等相关部门的负责人组成领导小组或协调小组。领导小组或协调小组应当明确工作职责、协调的主要事项和协调的组织程序。从实际情况看,领导小组或协调小组的一般职能大致包括:加强执法部门和相关行政管理部门之间的行政执法协作;研究、协调相对集中行政处罚权工作中的重大事项;及时、有效解决执法主体在执法过程中产生的各类争议;总结经验,指导工作,保障政府行为规范、协调、高效。协调的事项主要有:相对集中处罚权权限范围的争议,包括职能划转和行政执法过程中出现的问题以及有关部门职能变动后的职责调整问题;相对集中处罚权执法依据适用的争议;案件移送、信息共享、工作配合等履行行政执法职责过程中的衔接和配合;以及其他需要市、县人民政府协调的事项。

第二十条执法部门和相关行政管理部门应当建立健全城市管理和执法信息互通共享机制,及时通报相关行政许可、监督管理、行政处罚等情况。

执法部门查处违法行为,需要有关行政管理部门认定或者需要技术鉴定的,有关行政管理部门或者技术鉴定机构应当及时认定、鉴定。

执法部门在执法活动中发现有重大治安、安全隐患的,应当及时通报相关行政管理部门,或者向本级人民政府报告并提出相应措施建议。

【释义】本条是关于执法部门与相关行政管理部门等之间执法协作的规定。

一、关于信息互通共享方面的执法协作

城市管理相对集中行政处罚权工作涉及财政、编制、人事、建设、工商、公安、环保等诸多管理领域和部门,处在城市管理工作的下端,在不少执法环节和管理事项上,执法部门都需要相关行政管理部门的协助,提供有关执法信息。最明显的是取证环节,相关行政管理部门的有关许可审批资料,理论上都是执法部门处理相关案件时需要的证据材料。另外,就执法部门自身取证而言,有些取证工作需要的专业技术手段或专业技术人员、设备,执法部门也未必有能力实施,在这些时候,来自相关行政管理部门的协助就必不可少。

另一方面,相关行政管理部门也需要来自执法部门的信息。一般情况下,行政相对人受过行政处罚的记录对行政机关在作出与其有关的行政许可时会产生直接的影响,某些应受行政处罚的严重违法行为则直接就是应当撤销已作出行政许可的事实依据。例如,《浙江省城市绿化管理办法》第三十条规定:“在公园绿地范围内从事商业服务摊点或广告经营等业务的单位和个人,违反公园绿地有关规定的,可以给予警告、罚款;情节严重的,取消其设点申请批准文件,并可提请工商行政管理部门吊销其营业执照。”在此规定中,执法部门执行警告、罚款的行政处罚,在行政相对人违法行为严重的情况下,通过执法部门提供相关信息,建设(园林)行政主管部门才可能认定其违法情节,并依法取消其设点申请批准文件,至于提请工商行政管理部门吊销其营业执照,也一样需要执法信息的互通共享。此外,执法部门的其他管理信息也对相关行政管理部门安排、调整工作,改善、创新管理提供直接的推力。总而言之,建立执法信息互通共享机制是加强执法部门与相关行政管理部门之间执法协作的最基本要求。

由于管理体制、习惯、观念等多方面的原因,一些地方在一定程度上存在执法部门与相关行政管理部门之间各自为政、缺乏有效协调的情况。实践中有的相关行政管理部门经常以“没有法定义务”为由拒绝执法部门提出的执法协助请求。此类问题在市容环卫、规划、工商、环保、公安交通等领域也都不同程度存在,使相对集中行政处罚权执法的效果大打折扣。由于审批部门和管理部门之间缺少及时必要的信息沟通,致使一些违法行为不能及时发现和进行查处,也给调查取证带来不少困难。因此,加强有关部门之间的联系沟通,尽快建立一套运转良好的协作机制势在必行。

一些地方在实践中较早注意到了以上问题,并采取了一些相应措施。如2001年9月实施的《杭州市城市管理相对集中行政处罚权实施办法》第九条明确规定:“市区相关行政管理部门负有积极协助、配合执法部门依法集中行使行政处罚权的义务。”在具体措施方面,该办法规定了审批部门向执法部门抄告批准结果,执法部门与其他各有关行政主体之间实行“双向告知”、“意见反馈”等制度。这些制度在执法实践中都取得了较好的效果。

执法信息互通共享主要内容应当包括:执法部门与同级建设、规划、公安、工商、环保等部门之间,应当建立执法信息互通平台,畅通信息渠道,加强沟通交流;有关行政管理部门应当将本部门与相对集中行政处罚权相关的管理信息,如规划许可,工商登记等相关行政许可、监督管理情况,及时向执法部门通报,执法部门应当将行政处罚情况,在执法活动中发现的重要情况,如有重大治安、安全隐患等,及时通报相关行政管理部门,以此实现行政处罚与其他行政管理职能相衔接,促进执法资源整合,提高工作效率。

二、关于认定、技术鉴定方面的执法协作

执法部门的权限范围较广,涉及城市规划、环境保护、公安交通管理等方面,其中专业性内容较多,许多违法行为的确定、行政处罚决定的作出都必须依靠专业技术鉴定。行政机关在履行行政执法权的同时,负责解决与行政执法相关的技术问题。不少行政管理部门都分别设置了附属的技术鉴定机构,为所在部门的行政执法活动提供技术服务。但城市管理相对集中行政处罚权工作具有一定的特殊性,执法部门目前尚无专业技术鉴定能力。有关专业技术检验、鉴定机构仍隶属于相关的行政管理部门。执法部门查处违法行为时,对于需要作技术分析、鉴定、检测的违法案件,除小部分可以委托社会中介机构进行鉴定外,其他需要技术鉴定的事项,可以通过执法协作的方式,由相关行政管理部门或者技术鉴定机构进行认定、鉴定,相关行政管理部门或者技术鉴定机构也应当及时认定、鉴定。本条这一规定,体现了行政资源共享原则,考虑了相关技术鉴定工作的延续和衔接,具有充分的合理性。

需要指出,这里的“技术鉴定机构”,既包括各行政管理部门设置的鉴定机构,也包括社会鉴定机构;这两类技术鉴定机构都有义务依法及时进行鉴定。

三、关于重大隐患通报、报告方面的执法协作

行政处罚权基本上可以视为一种行为矫正措施,通过行政处罚,起到维持公平、恢复秩序等作用。执法部门行使行政处罚权是通过行政处罚这种必要的强制手段,以达到城市管理的预定目的。但行为矫正只是执法部门的职能之一,或者说基本职能,执法部门对通过执法活动而发现的治安、安全隐患,也应当有责任采取相关应对措施。将违法行为消除于萌芽状态,本身即属于行为矫正的含义之一,与事发后的行政处罚有着共同的目的。当隐患重大,矛盾处于激化状态或者需要投入相当大的资源以遏止重大治安、安全事件爆发,而执法部门没有能力单独应对、处置时,执法部门应当在第一时间向相关行政管理部门或者本级人民政府通报或者报告有关情况,由相关行政管理部门或者本级人民政府决定应当采取的措施。执法部门承担上述通报、报告义务,是执法信息互通共享方面的一种有一定特殊性的执法协作形式。

第二十一条执法部门在执法活动中,当事人拒绝配合调查取证或者阻碍行政执法的,必要时,可以将有关情况告知相关行政管理部门;相关行政管理部门应当依法采取措施,督促当事人履行义务。

【释义】本条是关于当事人拒绝配合调查取证和阻碍行政执法的情况下,有关部门之间的执法协作义务的规定。

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