国际化进程中的中国烟草知识产权管理研究前言自20世纪90年代以来，随着知识经济的迅猛发展和经济全球化进程的加快，作为自主创新能力核心的知识产权已经成为决定一个国家和地区经济发展水平的重要因素，在国际竞争中的重要性与日俱增。知识产权已从传统法律意义上的研究单位和科研人员的权利，逐渐成为取得国家科技和经济竞争优势的重要手段。
胡锦涛总书记在十七大报告中指出，“我们必须适应国内外形势的新变化”……实现“自主创新能力显著提高，科技进步对经济增长的贡献率大幅上升，进入创新型国家行列”。胡总书记进一步强调，“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。”这给我国形成自主知识产权和形成知识产权保护指明了方向和要求。2007年，国家烟草专卖局党组研究提出中国烟草行业工作的总体要求是“坚持以邓小平理论和‘三个代表’重要思想为指导，认真贯彻党的中央经济工作会议精神，以科学发展观为统领，以实现中国烟草由大变强为目标，继续深化行业改革，大力推进自主创新，切实转变增长方式，严格内部管理监督，努力构建和谐烟草，实现烟草行业持续健康发展”。
本书以知识产权成为核心竞争力的知识经济时代为背景，以行业自主知识产权的生成机制构建为基点，以我国烟草业的中长期发展与改革战略为研究依托，对烟草行业涉及的各类知识产权的生成、保护与可持续发展战略进行专题性研究，并就行业知识产权的协作、转移、应用等机制有针对性地提出制度性建言，最终目的是提出符合我国国情的烟草产业知识产权核心竞争力的培育模式。本书主要内容为：（1）通过对我国烟草业技术创新的历史回顾，探讨建立知识产权战略在我国烟草行业发展过程中的重大战略意义。在全球烟草产业集中化趋势下，烟草市场进入了品牌竞争时代，海外烟草巨头的优势地位日益明显，而世界卫生组织《烟草控制框架公约》带来的控烟浪潮也对中国烟草行业提出了严峻挑战。中国烟草行业必须大力发展自主知识产权，把知识产权成果化为行业持续发展的内在动力。总体看来要把握三个方面：统一思想，树立高度重视知识产权建设的战略理念；立足专卖体制，建立知识产权建设的行业指导体系；放眼全球，积极建立先进的知识产权运营和竞争模式。
（2）通过对国外跨国公司在我国申请专利情况分析，描述了我国烟草业在烟叶和卷烟的产品、技术水平等方面都与外国跨国公司存在着的较大差距。面临WTO下国际烟草巨头的紧逼，我国烟草业要积极组建专利联盟，即由联合科研和交叉许可实现力量集中和资源共享，并以专利池模式规模性对外许可，从而形成自主技术标准，有效增强国际竞争力。因此，本书根据理论和实践层面的讨论和论证，认为我国烟草企业可以集中力量进行累积性专利技术的创新，开发面向未来的专利技术，凭此申请加入专利联盟，以享受体制内交叉许可的优惠待遇，并最终成为单向的专利许可方。而就阶段策略而言，可以通过国家和企业的专利预警机制建设，根据自身现有专利资产状况和研发实力实施从属专利战略，待专利技术开发实力增强后再实施进攻性的专利联盟战略。（3）在商标知识产权领域，中国烟草业的暂时繁荣将在《控烟公约》的限制性规范下被消解，并面临商标含义淡化等诸多问题。我国烟草业必须及时应变，一方面积极进行商标意义的淡化处理，并通过跨行业授权策略进行品牌衍生应用；另一方面有组织地运用国际注册策略，防止境外抢注，并实现品牌的全球布局。此外，还要开展防御注册，打造监测体系。国外诸多知名商标之所以很难被他人抢注，一个重要的原因就是置于多种法规的保护之下，形成了一个完整的保护网络，使他人无隙可钻。作为商标拥有者的烟草企业，要学会运用商标策略，把商标保护和相关技术的保护结合起来。尤其要加强对海外市场的监测。（4）本书重点分析了《烟草控制框架公约》控烟框架协议对我国烟草商标的影响。长期以来，我国烟草业在知识产权形势上呈现“长短手”特征，积弱于技术专利，而偏重于外观设计专利与商标。《烟草控制框架公约》的减害要求和对外包装与标签的限制将使得我们的弱势更加暴露，而本来的优势又在很大程度上化为乌有。此消彼长之间，我国烟草业的知识产权形势势必更为严峻，而产业的国际竞争力将受到较大限制。因此，我国烟草业必须严格遵从公约关于外观与标签的强制性规定，及时调整制品的外观形态和内容，以规避某些国家构建的烟草绿色壁垒，积极拓展生存空间。为了适应警语面积要求，我国烟草制品的外观和商标设计应该学习国外经验，逐渐减少隐性表述，实现构图和字符的无意义化，从平面设计模式转向整体设计思路。另外，相关改革也要符合中国的国情，把握适应的节奏和强度。（5）在夯实各类知识产权的创造和保护机制的前提下，包括转让、移植、引进、交流、推广等在内的转移制度就成为烟草行业的发展倍增器。建立发育成熟的市场经济背景下的知识产权商品交易机制，就是在烟草行业主管部门的监督和主导下，借鉴相关产权交易经验，成立专门的行业知识产权转移市场，建立完善的权益确认和交易规则，以合理的利益机制为驱动来实现行业创新进步。
本书选题起源于我主持完成国家知识产权总局软科学课题的过程中，试图以烟草业为例进行专题的案例研究。但随着研究的开展，尤其是在专程拜访我国烟草业唯一的一位中国工程院院士朱尊权研究员后，受到朱院士热情的鼓励，我进而将本课题作为独立的选题进行相应的研究。
本研究历时两年，通过艰苦的工作，系统分析了我国烟草行业知识产权管理所面临的新形势和存在的突出问题，探讨解决的有效途径和主要措施，基本达到了预期的目标。中国烟草学会的韩希昌、哈君利以及河南烟草工业公司的杨志忠、李世勇、袁志宏、马宇平、任征、卿平、王明军、李丙庚等人协助进行的专题调研活动以及所提出的建议为本书写作的顺利开展提供了帮助。中国社科院博士后黎煦、北京大学博士后段志刚、武汉大学博士后吴宏、复旦大学博士后刘长喜和董旭操、同济大学博士后杨玉红、南京大学博士生王培刚、浙江大学博士生黄志岭、华中科技大学博士生文家春、华东师范大学博士生祁民和苏舟、上海交通大学博士生唐卫峻和硕士生张波以及浙江工商大学硕士生王汉文、李国栋、万改改和曹晶晶等人参与了本书的研究工作，承担了大量的实际调研工作，很多部分的内容也是由他们直接参与完成的。感谢上海市政协副主席王新奎教授、云南省人大副主任杨保建教授以及吕政学部委员、郭重庆院士、唐海燕教授、胡祖光教授、陈安教授、沈四宝教授、吕福新教授、戴炳然教授、朱钟棣教授、翁国民教授、张乃根教授、史晋川教授、陆立军教授、张仁寿研究员、姚先国教授、何大安教授、郝云宏教授、孔庆江教授、刘仁平研究员、徐炎章教授、陈飞翔教授、顾幼瑾教授、钱雪亚教授、尤建新教授、谷克鉴教授、李金珊教授、潘英丽教授、琚春华教授、叶航教授、曹正汉教授、李海舰研究员、罗良文教授、汪贵浦教授、吕筱萍教授、韩永学教授、金桩教授、盛亚教授、钱水土教授、郭继强教授、俞毅教授、渠长根教授、顾春梅教授、伍争荣教授、李靖华教授、谢洪明副研究员、胡晓鹏副研究员、殷德生副教授、益智副教授、赵红军副教授、乐君杰副教授、孙国峰副教授、胡洪力副教授等人为本书的写作所提供的直接或者间接的帮助。感谢浙江省省级社会科学学术著做出版资金对本书出版的资助。尤其感谢德高望重的朱尊权院士为本书写作提供的全方位的直接指导并不吝为本书作序。
随着本书的出版，本课题已经结束，但朱尊权院士指导下的研究工作才刚刚开始。本课题的成果仅是为更好地开展烟草研究打下一个初步的基础，大量深层次的研究工作还有待日后进一步展开。由于本书作者水平所限，研究成果尚有许多不尽人意之处，恳请学界和烟草业同仁给予批评指导，以便推动以后的研究工作更上一层楼。所有的批评和指导意见可以通过hufeng@16888.com。cn及时传递给我。
胡峰
完稿于浙江杭州燕涵斋
2008年11月22日
