9.3.1 中关村科技园区创业机制的演进过程
中关村科技园区创业机制是较差的初始条件下，经过试错、比较选择后形成的，并经历了从非正式机制到正式机制的演进过程，努力实现机制的基本均衡。中关村科技园区创业机制的演进过程。
（1）中关村科技园区创业机制演进的初始条件
中关村科技园区创业机制演进的初始条件是，20世纪80年代末期，中国正在进行以市场经济为取向的经济体制改革，社会经济生活都处于不断变革之中。长期的计划经济体制下形成的管理体制、行为规则、思维方式等仍然根深蒂固，市场体系、法律体系还不完善，资金缺乏，金融体系处于改革之中，中小高科技企业融资困难，资本市场不完备，风险投资退出机制没有全面形成；知识产权创造、使用和保护的有效机制还没有完全建立起来；信用体系建设还处于起步阶段；产权明晰、激励有效的企业产权制度尚未形成；人们的竞争意识、创新和创业意识不强，缺乏激励机制，户籍等项管理制度存在严重弊端，成为阻碍人才流动的桎梏等。
资料来源：杨瑞龙等，社会主义经济理论，中国人民大学出版社，2003
（2）许多机制是经过试错、比较选择后形成的
中关村科技园区许多机制的形成经过了一个机制的试错、比较选择和锁定的过程。中关村发挥综合改革试验区的先行先试作用，在国家和北京市有关部门的支持和指导下，在全国率先开展了法制建设、工商登记注册、经济统计、投融资、信用、知识产权、股权激励、中介服务、人才培养和引进、行政管理等方面的改革试点工作。以风险投资机制为例，为解决中小企业融资问题，自20世纪90年代末以来，先后出台了一系列推动中小企业发展的政策性文件。如1998年《中国人民银行关于进一步改善对中小企业金融服务的意见》，提出了支持中小企业发展的八条措施。1999年《中国人民银行关于加强和改进对小企业金融服务的指导意见》提出了进一步强化和完善小企业金融服务的十条措施。2002年《中国人民银行关于进一步加强对有市场、有效益、有信用中小企业信贷支持的指导意见》提出十条为中小企业提供信贷支持的意见。2002年，全国人大出台了《中小企业促进法》，这是国家制定的扶持和促进中小企业发展的第一部专门法律，使中小企业的发展有了法律依据和保障。但是，中小企业融资难的局面并没有得到有效地改观。为此，中关村科技园区进行了多方面的尝试：根据大量具备创新能力和高成长性企业集中的特点，以创业投资为突破口，向有关方面积极争取先行试点。由于国内的主板市场限制严格，而中关村现有的高新技术企业大多数规模小，难以满足上市条件，加之国内的二板市场尚未建立，所以借鉴美国资本市场的经验，申请设立北京区域性的资本市场，或地方性股权交易市场，为有盈利能力的、有竞争力的高新技术企业提供一个融资渠道，并在交易品种和交易方式上允许有较大的灵活性。近年来，中关村推出了诸如瞪羚计划、企业改制上市资助资金等。海淀资本中心启动领航计划，以塑造领航企业为目标，通过金融手段对创业企业进行辅导，借力资本帮助企业实现跨越式发展，塑造行业领航企业。为吸引更多的海内外创业投资基金、行业投资资金和高水平专业投资机构进入园区，中关村借鉴外国先进经验，用财政资金设立了中关村科技园区创业投资引导资金。资金采取配比跟进的方式运作，与30家国内外风险投资机构和上市公司签订合作协议，形成了园区创业投资机构组群。至今，创投引导资金共跟进投资21家企业，投资额达4000万元，引导社会投资机构1.7亿元投资。2006年，中关村非上市股份公司进入证券公司代办转让系统进行股份报价转让试点工作正式启动，拓宽了投资退出渠道。目前，基本确定进行试点的园区企业有23家，包括已挂牌5家，共成交3150万股，成交额6670万元，市盈率均在16倍以上。在一系列试点的基础上，2006年3月《创业投资企业管理暂行规定》正式施行，与风险投资相关的多层次资本市场的建立呼声日隆。因此，可以说，目前中国投资业的发展恰逢其时，亟待通过制度规范市场主体的投融资需求，并加以规范和监管。
随着投融资环境的不断改善，中关村创投业的发展也呈现出良好的局面。2006年，北京共有114家企业获得创业投资，投资金额为7.46亿美元，高居全国第一位。北京的投资金额占全国创业投资总额的一半，而中关村已经成为国内创业投资最活跃的区域。中关村科技园区和中关村企业的投资价值，已引起了境内外资本市场的广泛关注。截至2010年6月3日，中关村149家上市企业在境内外融资额约为1300亿元人民币。
（3）许多机制是经历了从非正式机制到正式机制的演进过程
中关村创业者以及创业投资者是非正式创新的主体，他们在创业过程中形成的一些价值观念和做法，政府将其合法化，实现非正式机制到正式机制的演化。以有限合伙制度为例，中关村在全国率先开展的有限合伙制企业的创新试点，为2006年国家《合伙企业法》的修订和发布提供了重要的先试先行经验。在风险投资中，合理的规避或化解创业风险是风险投资者、投资经理关注的核心问题。1997年制订《合伙企业法》时，在第二稿中曾讨论过有限合伙制，但当时由于环境发展的限制，最后表决草案时，删去了这方面的内容。随着社会经济的快速发展，一方面有越来越多的拥有资金实力，想投资合伙企业但又不愿意承担无限连带风险的投资者出现。另一方面，一些处于创业阶段，有快速成长可能但缺乏资金支持的中小型合伙企业难以吸引更多的合伙人及资金支持。同时，由于这种机制机制规范了委托代理关系，建立了对风险投资者、投资经理以及创业者的激励约束机制，美国硅谷有许多风险投资企业采取有限合伙形式，我国也有许多风险投资家愿意采取有限合伙形式。因此，有必要在《合伙企业法》中明确规定投资基金可以采取有限合伙形式，并就从事风险投资活动的有限合伙的特殊性作出规定。2006年，《合伙企业法》经过三次审议，最终新增了“有限合伙企业”一个章节。即在风险投资中引进有限合伙，有限合伙人对合伙企业债务承担有限责任，一般合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙中的有限合伙人对合伙债务承担有限责任，有利于调动投资者的投资热情。而对于资金充裕的企业或者自然人具有不同的风险应对风格。有的人资金实力越强大，越是敢于冒险，愿意投资于普通合伙，愿意对合伙债务承担无限连带责任；而有的人资金实力越强大，越是趋于稳妥，不愿意投资于普通合伙，不愿意对合伙债务承担无限连带责任。适时增加有限合伙制度适应了发展风险投资的需要，使有资金而无暇管理和有管理才能而缺乏资金的人结合起来。
（4）机制供给的均衡化
机制供给是机制发挥功效的先决条件，没有充足的机制来源和供给，机制肯定先天不足。中关村科技园区是我国体制改革的产物，同时也是机制创新的先行者。中关村在创业机制的构建过程中，冲破传统计划体制的束缚，率先建立起支撑自主创新的市场经济的四大机制：投融资机制、产权激励机制、知识产权机制和信用机制。在建设中关村科技园区的过程中，机制创新是政府的重要工作内容之一，各级立法机关和政府部门，在解除旧的规则束缚和新的机制供给上发挥突出的作用。
在投融资方面，成立了担保机构和技术产权交易所，设立了中关村创业投资引导资金，启动实施了中关村非上市股份公司进入代办系统进行股份报价转让的试点工作，依据国家发改委等十部委颁布的《创业投资管理暂行办法》的精神，率先开展了促进创业投资发展的试点工作，为园区中小企业提供以企业信用为基础的流动资金贷款解决方案，包括专门为高成长企业服务的瞪羚计划、留学人员企业担保贷款绿色通道、软件出口企业担保贷款绿色通道等，累计已为企业提供了100多亿元的贷款担保。在信用体系建设方面，成立了全国第一家企业信用促进会，大力推广信用产品和信用中介服务，成为国家小企业信用体系建设的试点单位。信用促进会会员近600家，使用信用报告及征信报告1000多份。在知识产权制度建设方面，国家知识产权局和市政府共同建立了中关村国家知识产权制度示范园区。实施专利引擎计划，遴选了一批园区高新技术企业开展专利试点和企业知识产权扶持工作。在法制建设方面，按照法无明文禁止不为过的市场经济法治原则制定并实施了《中关村科技园区条例》。
9.3.2 中关村科技园区创业机制的演进方式
自发演进和人为设计是高新技术园区创业机制演进中的两条方式，但是两者又不是绝对对立的，在现实的机制演进过程中往往既包含自发演进的因素，又包含人为设计的因素，是高新技术园区创业机制的自身演进规律和人的主观能动作用的统一。但是，在不同的制度环境下两者结合的程度是不同的。中关村科技园区创业机制是以人为设计为主的演进方式，但也包含着有内在动力驱动的自发演进的过程，两者有机统一于创业机制形成的全过程。
从中关村科技园区创业机制演进的总体上看，从早期的规划到运营期间的管理，都是由政府起着主导性的作用，缺乏来自于市场主体分散化决策的制约。实际上，通过政府的主导性作用，对促进高新技术产业发展的重要机制进行人为设计，促进了教育、科研与生产相结合，解决高新技术创业企业发展中存在的各种问题，为它们的发展提供了良好的创业环境。以中关村为留学人员提供的的创业政策为例，中关村为了吸引海外留学人员回国创业，出台了一系列的创业优惠政策和便利的机制。如，2001年1月，北京市政府颁布实施了《中关村科技园区条例》，包括对海外留学人员来园创业做出了具有相当吸引力的政策性规定；2000年5月，北京市人事局对外发布了《北京市鼓励留学人员来京创业的若干规定》，对留学人员来京、创业、居留、出入境、子女入托入学、购房等给予诸多方便和优惠。2000年6月，中关村科技园区管委会联合北京市属其他政府部门，对外发布了含有投诉机制的《中关村科技园区留学人员创业服务体系方案》，建立了多个服务中心，实施了“快办单”制度，使留学人员创办企业的办事时间由原来近两个月缩短为6.5个工作日；2000年7月，中关村在美国硅谷建立了第一个海外工作机构——中关村驻硅谷联络处，之后又在东京、阿姆斯特丹等地设立海外留学人员联络处；2001年7月，中关村科技园区“一站式”办公服务中心正式启动，北京市政府、海淀区有关职能部门集中办公，为留学归国人员创业和发展提供高效快捷的服务；建创业孵化器。在海淀留学人员创业园、发展园的基础上，组建了北京中关村国际孵化器；打造“金融走廊”，经过近两年的建设，已有32家银行、保险、证券等金融机构入驻；中关村科技园区管委会建立了归国留学人员创业专项资金，用于完善留学人员创业服务体系建设和对新到园区创业的留学人员给予一定的资助；为简化担保贷款手续，北京市商业银行、北京中关村科技担保公司与中关村德胜科技园、北大科技园建设开发有限公司、北京清华科技园孵化器有限公司等签订联合支持高新技术产业合作协议，宣布共同支持中小高新技术企业便利融资的八项措施，其中有专门支持留学人员创业，开辟小额贷款绿色通道的内容。等。
中关村科技园区产业政策的演进也带有明显的人为设计。1988年5月，国务院在充分调研的基础上批准《北京市新技术开发试验区暂行条例》。北京市政府很快出台了一系列相应配套政策，如《北京市新技术产业开发试验区内新技术企业核定暂行办法》和《北京市新技术产业开发试验区暂行条例实施办法》。这些核心政策的出台和有效实施，极大地推进了中关村科技园区的建设。20世纪90年代，随着社会主义市场经济建设目标的确立，外商投资企业和民营科技企业开始进入高科技产业政策制定者的视野，为引导和鼓励各类高新技术企业发展，北京市政府制定了一系列相关的政策和法规，如《北京市关于鼓励外商投资高新技术产业的若干规定》、《北京市人民政府关于鼓励民营科技企业发展的若干规定》、《关于鼓励民营科技企业发展若干规定的实施办法》、《关于促进高新技术企业发展的意见》等。北京市科委为此颁布了《北京市新技术企业认定办法》、《北京市高新技术及其产品认定的原则和目录（第二期）》。这些政策的出台，调动了科技人员和科研院所创办科技企业的积极性和主动性，加快了中关村高新技术园区的建设。1999年4月，依据《国务院关于建设中关村科技园区有关问题的批复》和《北京市国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》，北京市政府颁布了《北京市关于进一步促进高新技术产业发展的若干政策》，围绕这一重大政策的贯彻落实，北京市科委、北京市试验区管委会等有关单位先后颁布了《关于进一步促进高新技术产业发展若干政策的实施办法》、《北京市鼓励在京设立科技研究开发机构的暂行规定》、《北京市关于高新技术成果产业项目的认定办法》以及《北京市高新技术产业孵化基地认定暂时办法》等。2000年，根据《中共中央、国务院关于加快技术创新，发展高科技，实现产业化的意见》和北京市委有关文件的重要精神，北京市科委提出《首都创业孵化体系建设纲要》，旨在通过政府的引导和支持，运用市场经济规律，集成资源，把孵化服务机构、创业资本市场、中介服务机构以及其他资源有机组合成完整的体系。同年，北京市第11届人民代表大会常务委员会通过《中关村科技园区条例》，之后，北京市政府先后颁布了一系列的相关政策法规：《中关村科技园区企业登记注册管理办法》、主要用于规范中关村科技园区内有限合伙制风险投资机构行为的《有限合伙管理办法》、《中关村科技园区投诉办法》、《中关村科技园区信用担保机构建立风险准备金和财政优先补偿担保代偿损失制度的暂行办法》、《中关村科技园区发展专项资金使用管理办法》等。自2001年以来，为了推动并支持高新技术成果转化为现实生产力，加速科技发明、技术专利等科技成果的商品化，鼓励科技成果的拥有者将高新技术快速转移到产业应用，促进高新技术产业发展，推动传统产业的优化升级，北京市政府根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》和《国务院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通知》等有关法律、法规和规定，出台了《北京市关于进一步促进高新技术产业发展的若干规定》及其相应的具体政策法规。这些具体政策和法规在激励高新技术产业创新、优化高技术产业发展环境、聚集高新技术创新资源等方面进一步完善相应的政策法规体系建设。
作为中关村科技园区创业直接性机制的公司治理机制的变革则是以自发演进为主的。公司治理机制的变革主要指公司的所有权制度，即产权结构及公司治理结构的重大变化。随着企业的发展和投资者的崛起使企业的治理结构发生了革命性的变革，从改革开放初期的传统企业管理到现代企业制度的建立，所有权与经营权的分离从一种管理方式上升为一种法律制度。高新技术创业企业通过风险资本的介入使其风险投资者、投资经理和创业者之间的治理机制越来越规范。因此，公司治理机制的变革和创新是现代市场经济制度的重大变化，进一步强化了市场经济的微观基础，并对社会经济运作产生深远影响。
本章小结
本章以中关村科技园区为例，对高新技术园区创业机制的形成动力、条件、演化过程及方式等进行研究。中关村科技园区经过20多年的发展，已经成为我国最为重要的科技智力要素密集区和高新技术创新区之一，在我国高新技术园区发展中起到了示范作用。对中关村科技园区创业机制的创业利益驱动、创业成长拉动、政府推动、成功园区的示范带动以及综合效应进行了分析，探讨了中关村科技园区创业机制形成的规模条件和社会文化条件，分析中关村科技园区创业机制形成过程以及中关村科技园区人为设计与自发演进相结合以自发演进为主的机制演进方式。
