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第22章 协助、指导科技文件整理与归档(2)

案卷编目,是以案卷为对象,通过一定的形式固定案卷系统整理的成果,揭示案卷内科技文件内容与成分的工作。案卷编目的内容包括:编页号,填写案卷内科技文件目录,填写备考表,填制案卷封面和脊背标签等。

案卷编目,是在案卷组织的基础上进行的,用以固定案卷组织的成果,便于日后案卷的管理和利用。因此,案卷编目应符合以下要求:

(1)要正确地反映案卷系统整理成果,揭示出案卷内科技文件的内容与成分,便于迅速、准确地查找和提供科技档案。

(2)要能够固定案卷内科技文件的排列顺序和位置,为日后科技档案管理提供基础,确保科技档案的完整与安全。

(3)使用语言、符号要标准化或规范化,文字简明、书写工整、字迹清楚。

2.案卷编目的方法

(1)编页号。编页号的目的是为了固定案卷内科技文件的排列顺序,便于确定案卷内科技文件的数量,便于保护和查找使用。其方法是:在案卷内科技文件排列顺序确定以后,统一采用阿拉伯数字从“1”开始依次标注。

某些科技文件,如成套图样、说明书、计算书、论文等,在编制时已经编有页号,就不必另行重复编号。只有在案卷内科技文件没有统一顺序号,或者编号顺序不连贯,或者排列次序有了变动及出现误差时,才需要编页号或重新编页号。页号位置:单面书写的科技文件在右下角编页号;双面书写的科技文件,正面在右下角,背面在左下角。

(2)填写案卷内科技文件目录。案卷内科技文件目录,是案卷内每一份文字文件或每一张图样文件的明细表。它通常放在案卷内文件首页之前,对于管理和使用案卷具有重要作用。成套图样文件或科技文字文件,一般在编制时就有图样目录或文件目录,在编目时应尽量利用原有目录。如果在科技文件形成时没有编制目录,或原有目录不适用时,则要编制或重新编制目录。

案卷内科技文件目录,其主要项目有:序号,指该份文字文件或图样文件在案卷内的排列序号,用阿拉伯数字从“1”起依次标注;文件编号,指该份文字文件的文件号或图样文件的图号;责任者,指该份文件的编制单位或个人;文件题名,亦称文件标题;日期,指该份文件的编制日期;页次,指该份文件首页上标注的页号;备注等。

(3)填写备考表。备考表是用来记载和说明归档前和归档后案卷内科技文件基本情况和变化情况的一种工具。它对于案卷的保管、使用、鉴定和统计都有一定的作用。

备考表一般置于案卷内文件尾页之后。其主要内容包括两部分:一部分是组织案卷时,案卷内科技文件基本情况的有关记载和说明,如图样文件、文字文件、照片材料等数量的记载,以及归档单位或案卷组织者对案卷内科技文件完整、准确性的说明。这部分内容由整理人员填写。另一部分,是科技文件归档后,在科技档案日常管理工作过程中,对有关该案卷变化情况的记载和说明,如缺损、修改、补充、移出或销毁等需要说明的情况。这部分内容由科技档案部门填写。

(4)编制案卷封面。案卷封面,是以一定的格式概要介绍案卷内科技文件内容和形式特征的一种工具。它不仅对案卷的查找和利用起到一个检索入口的作用,同时又对案卷内的科技文件起着外壳保护作用。封面编制的质量和水平,将直接影响到对科技档案著录和检索工具的编制,关系到科技档案的保管和开发利用。所以,编制案卷封面在案卷编目中是一项重要内容。

案卷封面可采用外封面和内封面两种形式。外封面印制在案卷的正表面,内封面排列在案卷内目录之前。但这两种不同形式的封面,其内容项目是一致的。

案卷封面的内容项目,主要由三部分组成:

A.案卷题名。又称案卷标题,是案卷内科技文件的综合名称,用来概括地反映案卷的内容与形式特征,也是日后管理科技档案的依据。因此,案卷题名是案卷封面的核心内容,应置于封面的中心突出部位。

在结构上,案卷题名一般由三个部分组成:一是项目名称,即案卷内科技文件所属工程、产品、课题或设备等的名称或代号;二是案卷内科技文件的内容特征,如机械产品某组成部分的文件(结构特征),工程设计某设计阶段的文件(阶段特征),等等;三是科技文件名称特征,即文种,如装配图、说明书、计算书、实验记录、成果报告、学位论文等。

拟制案卷题名,要注意做到文字简练、表达准确,但也要注意完整性,能够恰当地揭示案卷内文件的内容和成分。

B.案卷管理性内容项目。包括:编制单位(责任者),指案卷内科技文件的形成单位或主要责任者;编制日期,指案卷内科技文件形成日期或起止日期;保管期限,填写经鉴别划定的保管期限;密级,根据保密规定填写。这些项目,填写在案卷封面的下半部。

C.档号项。包括:档号,即本案卷的科技档案号,由分类号和案卷排列顺序号组成;档案馆(室)号,填写国家给定的本档案馆(室)的编号;缩微号,填写缩微时给定的本案卷的编号。

(5)填写案卷脊背标签。脊背标签是管理和使用案卷的必备工具。其项目有案卷题名和档案号。

10.2协助、指导科技文件归档

科技文件归档,是科技文件工作的最后一个环节,也是科技文件转化为科技档案的“关口”。为了保证归档文件的质量和安全,科技档案部门必须积极协助、科学指导,并把科技文件归档与科技档案收集紧密结合起来。在此过程中,核心内容是建立健全科技文件归档制度。科技文件归档制度既是科技业务部门进行科技文件归档的基本规范,也是科技档案部门协助、指导科技业务部门做好归档工作的依据。因此,在一个单位内部,归档制度具有双重性质,它既是一项科技管理制度,又是一项科技档案管理制度。

10.2.1制定科技文件归档制度的要求

建立健全科技文件归档制度,对做好科技文件归档工作、保证归档文件的质量有着重要的意义。科技文件归档制度中的有关规定,是否科学和切实可行,将直接影响归档工作的顺利进行和归档文件的质量。为此,国家和各专业主管机关对建立健全科技文件归档制度提出了基本要求,各基层企事业单位,在制定本单位归档制度时,要遵循集中统一管理本单位科技档案的原则,认真贯彻国家和上级专业主管机关有关归档方面的规定,其具体要求是:

I.必须符合本单位科技生产活动和科技文件的实际状况

制定归档制度,一定要从本单位的实际出发,既要考虑本单位科技生产活动的性质、任务和特点,又要考虑科技文件的种类、内容和形成规律,不能盲目参照,生搬硬套。只有这样,归档制度才能切实可行。

2.必须与本单位其它相关的科技管理制度相协调

归档制度不是一项孤立的管理制度,而应该同其它各项有关的科技管理制度相衔接,使其成为本单位整个管理制度的有机组成部分。

首先,要与相关的科技管理制度(如课题管理、工程管理、设备管理等)相衔接,将有关科技文件的归档问题纳入到相关的管理制度中;其次,要与计划管理制度和有关的奖励制度相衔接,如把归档任务的完成和归档质量纳入计划管理制度,并且同有关人员的经济利益挂起钩来,以保证归档制度的正确贯彻执行;再次,要与科技人员的岗位责任制相衔接,把科技文件的归档要求纳入有关人员的岗位责任制;最后,要与标准化管理制度相衔接,把科技文件的归档问题纳入标准化管理。比如归档文件的完整性、准确性、系统性以及各种书写材料、幅面要求等,都应符合有关标准规定或者经本单位标准化部门的审查。

3.应该具有可操作性

科技文件归档制度作为指导归档工作的依据,必须明确、具体,便于贯彻执行。

4.应该具有群众性

归档制度的制定虽然以科技档案部门为主,但必须广泛听取各专业科技人员和有关科技领导的意见,使所定的归档制度符合客观实际,并有广泛的群众基础。

5.应该具有相对稳定性

归档制度要有一定的稳定性,不要随意变化,但这种稳定必须是相对的。当本单位的科技生产活动发生变化或有所调整时,相应的归档制度也应及时进行修改或调整。

10.2.2制定科技文件归档制度的程序

制定科技文件归档制度,一般采用如下程序:

I.学习文件

在制定归档制度之前,有关人员要认真学习科技档案工作指导性和参考性文件,主要有《中华人民共和国档案法》、《科学技术档案工作条例》、专业主管机关制订的科技档案管理办法、本单位的各项科技管理制度等。

2.调查研究

在学习有关文件的基础上,对本单位各部门的科技生产活动及其科技文件的形成过程和特点进行调查研究,尤其要有计划、有目的地听取有关人员对科技文件归档的意见。

3.拟定初稿

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