国内外学者利用不同的采样数据对 R&D溢出用多种方法(如,面板数据分析方法、证实性空间数据分析方法,等等)进行了深入的探讨,但是有些问题还没有达成一致。如:研究一个公司或地区的创新活动的COBB-DOUGLAS生产函数自变量(即投入要素)表达形式不唯一;地理上的邻近性和技术上的邻近性也没有统一的界定标准,特别是技术上的邻近性是通过选择每个地区若干个行业的专利数作内积来计算的,具体选择多少个行业没有统一的标准;R&D努力和专利出现需要多久的时间也没有统一,最短的有几个月,一般认为是1~2年;上述这些问题在短期内不会有一致的答案。因此,从这个角度看,溢出理论还在不断发展。此外,尽管国内很多学者把新经济增长理论应用于地区经济增长,但是大多关注FDI、R&D投入、人力资本等因素对经济增长的影响,很少有人探讨科研机构R&D对经济的影响。
截至2004年年底,利用空间计量经济学的方法研究中国R&D溢出的文献在中国期刊网(CNKI)和维普网(VIP)上尚未能查到,国际上利用地理加权回归技术研究R&D溢出的文献也几乎没有。这与国内这方面的研究起步较晚或者没有引起足够的重视有关,也与新的研究方法的不断发展更新有一定的关系。本书用空间统计分析方法,试图通过研究中国R&D溢出、R&D和经济增长之间的关系,以期检验一些假设。
我国正处在从计划经济体制向社会主义市场经济体制转型的过程之中,我国经济增长方式正处于粗放型向集约型的转型期。一方面,要应对知识经济的挑战,加速发展,另一方面,要完成制度的变革,落实“以人为本”的科学发展观,这是一项艰巨的任务,为此需做好科技创新工作。经济与社会发展的需要,及知识的日益可编码化和知识传播的网络化,使知识的生产、应用和扩散变得空前快捷和广泛,这都需要正确认识R&D溢出和经济增长的关系。
本书选择中国R&D和经济增长之间的空间关系作为研究对象,很显然,探讨这一论题在理论上和实践上都具有十分重要的意义。理论上,它既是对R&D溢出和知识生产理论在内容上的完善和补充;同时,也是对研究分析方法的丰富;实践上,一方面有助于完善国家创新体系,另一方面有助于地方政府因地制宜,在制定“以人为本”的知识发展战略时,既要考虑当地的实际情况,也要考虑周边地区的知识溢出效应。
本书主要创新有:
(1)从两个空间尺度(省级、地级市级)利用空间统计方法验证了R&D知识溢出是存在的、局部的。利用证实性空间数据分析(CONFIRMATORY SPATIAL DATA ANALYSIS,CSDA)方法,通过研究省际R&D知识溢出,揭示了省际R&D的内在机制;利用DS模型研究地区R&D的竞争互补性;利用地理加权回归(GEOGRAPHICALLY WEIGTHED REGRESSION,GWR)技术,证实地区的知识生产是存在空间非平稳性的。虽然由于研究数据的限制,在两个空间尺度下所采用的分析方法不同,但得到一致的结论:知识溢出是局部的。
(2)应用CSDA方法于内生经济增长理论,揭示了R&D对经济增长的影响作用,为科研机构与大中型工业企业的相互协作、大中型工业企业需要多进行一些R&D活动提供了较为可靠的证据。
(3)在方法论与技术层面上,本书注重宏观分析与微观分析、定量分析与定性分析、经典统计方法与空间统计方法相结合。
本章确定研究目标与内容,讨论对中国R&D和经济增长进行研究的理论基础:内生增长理论、与R&D相关的知识生产函数、知识溢出的局部化理论;然后,说明研究方法、研究区域、数据来源;最后,是本书的研究框架与技术路线。