1.5.1 论文框架
本文共分八章，各章节具体内容及结构安排如下：
第一章首先介绍研究背景，对产业组织和规制经济理论进行概述，并对国内外的证券业研究进行综述，然后提出具体研究的问题以及本文的主要结构和创新之处。
第二章对中国证券业的发展状况、成就及存在的问题进行综述。
第三章使用CRn、HI指数、基尼系数对中国证券业1995-2006年相关数据进行计算，按照承销业务、经纪业务、财务集中度等多个分类标准寻找其中的变化规律，同时从规制的角度寻找形成市场结构及变化的原因。
第四章通过承销费率、佣金率的变化从定量的角度分析证券业的价格竞争行为，利用南方证券、国泰君安证券、申银万国证券、大鹏证券等大量案例分析证券业的并购行为和违规行为，并评估规制对上述行为的影响。
第五章对我国证券业的外部和内部绩效进行了分析，并研究了结构、行为、绩效三方面的作用机制，通过建立一个计量模型分析市场绩效与市场结构之间的关系，并结合行业绩效的变化情况，从制度的角度分析导致证券业市场绩效较低的原因。
第六章关注的是中国证券业规制的变迁及现状，通过对准入规制、业务范围规制等的变化情况说明规制的演变，同时结合王小石案件等案例说明目前较为严重的寻租现象，根据人民银行的问卷调查说明证券业的腐败情况以及规制过度和规制不足所产生的问题。
第七章对美国、英国证券业规制状况以及2008年金融危机导致美国、英国证券业规制的变革进行了分析，同时重点对2000-2007年的美国证券业的市场行为、市场结构、市场绩效进行研究，并辅之以案例分析，这些分析将对中国证券业未来发展具有重要的借鉴意义。
第八章在上述分析的基础上，提出针对中国证券业规制变革的政策建议。
1.5.2 研究方法
定性分析虽然研究覆盖面广，但深度不够，而定量分析虽然研究有深度，但是仅限于局部，可以弥补定性方法缺点，因此本文将采用定量和定性分析相结合的方法进行分析。
在定量分析上，考虑到不同指标的局限性，本文采用CRn和HI指数、基尼系数等指标计算中国证券业的市场集中度，并根据证券业业务特点分为经纪业务和承销业务来从中找出1998-2008年中国证券业的市场结构变化特点。
对市场行为，通过经纪佣金率、承销佣金率等定量指标分析价格竞争行为，并采用大量案例来对证券业的行为作出进一步深入研究。对市场绩效则通过总资产收益率、净资产收益率来分析1998-2008年中国证券业的市场绩效。
计量模型作为分析不同参数相关关系的有效方法得到广泛应用。本文通过对1992-2008年股票市场筹资额与GDP的时间序列数据进行回归分析，验证证券业的外部绩效。本文还建立了2002-2008年证券业的面板数据模型，验证中国证券业的市场结构和市场绩效之间的关系是否符合经典假说。
除了上述定量分析外，在定性分析上也作出了较为深入的研究。本文通过对政府相关文献体现的规制的变化对市场结构、市场行为的影响来说明中国证券业规制的重要性，进一步说明规制变革的重要意义。同时为弥补市场行为中定量分析的不足，本文通过大量的案例分析来说明当前中国证券业规制对市场行为的副作用以及变革的重要性。此外通过借鉴美国和英国证券业规制理念、体系及应对世界金融危机的监管措施，本文对中国证券业的规制提出相应的对策建议。
